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3. 未对私募基金居品进行风险评级

发布日期:2024-06-16 12:43    点击次数:191
因未严格按照基金契约商定进行投资运作、未对私募基金居品进行风险评级等违法行径,安徽宇鹏投资遭安徽证监局禁受责令改正行径。 3月18日,安徽证监局发布《对于对安徽宇鹏投资科罚有限公司禁受责令改正行径的决定》。 决定书显现,经安徽证监局查明,安徽宇鹏投资科罚有限公司存在以下四方面问题: 1. 未严格按照基金契约商定进行投资运作。 2. 未对投资者是否满足及格投资者圭臬进行本色性评估。 3. 未对私募基金居品进行风险评级。 4. 未实时更新登记备案的从业东说念主员信息。 上述情况违背了《私募投资基金...

3. 未对私募基金居品进行风险评级

因未严格按照基金契约商定进行投资运作、未对私募基金居品进行风险评级等违法行径,安徽宇鹏投资遭安徽证监局禁受责令改正行径。

3月18日,安徽证监局发布《对于对安徽宇鹏投资科罚有限公司禁受责令改正行径的决定》。    

决定书显现, 哈密市星艾纸业有限公司经安徽证监局查明, 首页-汉富乌服装有限公司烟草安徽宇鹏投资科罚有限公司存在以下四方面问题:

1. 未严格按照基金契约商定进行投资运作。

2. 未对投资者是否满足及格投资者圭臬进行本色性评估。

3. 未对私募基金居品进行风险评级。

4. 未实时更新登记备案的从业东说念主员信息。

上述情况违背了《私募投资基金监督科罚暂行主义》第四条、第十二条、第十七条、第二十五条的法规烟草,首页-湖西佳颜料有限公司凭据《私募投资基金监督科罚暂行主义》第三十三条的法规,安徽证监局决定对安徽宇鹏投资禁受责令改正的行政监管行径。



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